廣東省廣晟財(cái)務(wù)公司有限公司
一、 公司基本信息
廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司（以下簡稱“廣晟財(cái)務(wù)公司”）成立于2015年6月，是經(jīng)原中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)成立的非銀行金融機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本為人民幣109,922萬元，其中，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司（原廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司，以下簡稱“廣晟控股集團(tuán)”）持股90.974%，深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司持股6.943%，佛山市國星光電股份有限公司持股2.083%。
廣晟財(cái)務(wù)公司堅(jiān)持以服務(wù)和促進(jìn)集團(tuán)主業(yè)實(shí)業(yè)發(fā)展為宗旨，發(fā)揮資金管控“穩(wěn)定器”和金融服務(wù)“助推器”作用，推進(jìn)資金集中管理平臺(tái)、資金風(fēng)險(xiǎn)防控平臺(tái)、價(jià)值創(chuàng)造平臺(tái)、融資營運(yùn)平臺(tái)、綜合金融服務(wù)平臺(tái)“五大平臺(tái)”體系建設(shè)，加快打造歸集、結(jié)算、配置、監(jiān)控和智庫“五位一體”的司庫型財(cái)務(wù)公司，為集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)支持和堅(jiān)實(shí)資金保障。
廣晟財(cái)務(wù)公司已建立以股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層為主體的公司治理組織架構(gòu)，股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由3名股東組成；董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，由5名董事組成；監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，由3名監(jiān)事組成；高級(jí)管理層是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由3名高管組成。董事會(huì)下設(shè)全面預(yù)算管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)3個(gè)專業(yè)委員會(huì)。高級(jí)管理層下設(shè)信貸審查委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、信息科技管理委員會(huì)3個(gè)委員會(huì)。
二、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
根據(jù)廣晟財(cái)務(wù)公司2022年度審計(jì)報(bào)告顯示，2022年度資產(chǎn)總額107.92億元；負(fù)債總額93.54億元，所有者權(quán)益14.38億元。
三、 重要人事變動(dòng)
賀少兵，2021年8月至2021年10月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司黨支部書記、董事長（代為履職）；2021年10月至今任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司黨支部書記、董事長。
劉伯仁，2015年6月至2021年8月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司黨支部書記、董事長；2021年8月至2022年9月，任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司董事。
陳 赟，2022年1月至2022年7月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司黨支部副書記、總經(jīng)理（代為履職）；2022年7月至今任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司黨支部副書記、董事、總經(jīng)理。
馮 雷，2020年5月至2022年1月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司董事、總經(jīng)理；2022年1月至2022年3月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司董事。
沈 衛(wèi)，2015年4月至2016年7月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司常務(wù)副總經(jīng)理；2016年7月至2020年5月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司董事、總經(jīng)理；2020年5月至2020年6月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司專員；2020年6月退休。
劉 韌，2015年4月至2016年7月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司董事、總經(jīng)理；2016年7月至2018年6月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司董事。
李建華，2015年6月至今任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司副總經(jīng)理。
周 濤，2015年6月至今任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司副總經(jīng)理。
張建華，2021年9月至今任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司董事。
潘文皓，2021年9月至今任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司董事。
張喜剛，2020年12月至2021年8月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司董事。
程 科，2015年4月至2020年8月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司董事。
劉 科，2015年4月至2018年6月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司董事。
牛 鴻，2015年4月至2016年7月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司董事。
何利玲，2019年4月至今任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司監(jiān)事會(huì)主席。
趙學(xué)超，2018年6月至2019年4月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司監(jiān)事會(huì)主席。
黎錦坤，2015年4月至2018年6月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司監(jiān)事會(huì)主席。
楊雯婷，2019年4月至今任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司監(jiān)事。
丘旭明，2018年6月至2019年4月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司監(jiān)事。
李珊，2015年4月至2018年6月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司監(jiān)事。
江維瑋，2021年6月至今任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司職工監(jiān)事。
龔麗婷，2018年6月至2021年6月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司職工監(jiān)事。
魏 茵，2015年4月至2018年6月任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司職工監(jiān)事。
四、風(fēng)險(xiǎn)管理信息
廣晟財(cái)務(wù)公司持續(xù)健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念，緊緊圍繞公司經(jīng)營發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)，不斷完善公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理制度與機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)，穩(wěn)步提升公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理能力和水平，實(shí)現(xiàn)年度風(fēng)險(xiǎn)管控工作目標(biāo)，并取得了良好效果。
在信用風(fēng)險(xiǎn)管控方面，嚴(yán)格執(zhí)行先評(píng)級(jí)后授信再支用的信用風(fēng)險(xiǎn)管理流程，把控信用風(fēng)險(xiǎn)敞口的同時(shí)，加強(qiáng)金融對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的有效支持，主動(dòng)對(duì)接廣晟控股“十四五規(guī)劃”重點(diǎn)領(lǐng)域和重大項(xiàng)目信貸需求。
在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)把控方面，加強(qiáng)市場(chǎng)研判，提高流動(dòng)性管理精細(xì)化水平，以科學(xué)合理投放和風(fēng)險(xiǎn)防控能力為約束，在合規(guī)范圍內(nèi)積極支持集團(tuán)總部和成員企業(yè)的短期資金需求，提高資金營運(yùn)效率。
在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)把控方面，堅(jiān)守“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”，完善內(nèi)控合規(guī)制度體系，持續(xù)貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求。
在洗錢風(fēng)險(xiǎn)把控方面，嚴(yán)格履行主體責(zé)任，做好洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估工作的統(tǒng)籌和規(guī)劃。
在信息科技風(fēng)險(xiǎn)把控方面，夯實(shí)信息科技治理基礎(chǔ)，制定信息安全中長期規(guī)劃，建立標(biāo)準(zhǔn)完善的“兩地三中心”應(yīng)用架構(gòu)。
五、 公司治理信息
（一）實(shí)際控制人情況
廣東省人民政府持有廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司90%股權(quán)，廣東省財(cái)政廳持有廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司10%股權(quán)。
（二）持股比例在百分之五以上的股東及其持股變化情況
公司持股比例在百分之五以上的股東包括廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司和深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司，2022年以來股東持股情況未發(fā)生變化。
（三）股東會(huì)情況
股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；對(duì)聘用或解聘為公司財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行定期法定審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃，審核公司戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃；對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；對(duì)公司新增業(yè)務(wù)范圍作出決議；修改公司章程；審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或者公司章程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)決定的其他事項(xiàng)。
在股東會(huì)運(yùn)作方面，2022年公司股東會(huì)共召開2次會(huì)議，包括1次年度會(huì)議和1次臨時(shí)會(huì)議，其中年度會(huì)議于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后六個(gè)月內(nèi)召開。會(huì)議合計(jì)匯報(bào)議案3項(xiàng)，審議議案9項(xiàng)。
（四）董事會(huì)情況
董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，按照法律法規(guī)、公司章程等規(guī)定負(fù)責(zé)召集和主持股東會(huì)，執(zhí)行股東會(huì)決議，制訂公司戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，決定公司的經(jīng)營計(jì)劃，負(fù)責(zé)公司信息披露，承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，聘任或解聘公司高級(jí)管理人員，檢查高級(jí)管理人員對(duì)董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，以及法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定和股東會(huì)授權(quán)行使的其他職權(quán)。
根據(jù)《公司章程》規(guī)定，公司董事會(huì)由5名董事組成。2022年度內(nèi)廣晟財(cái)務(wù)公司有3名董事（馮雷、劉伯仁和潘文皓）在任期內(nèi)離任，同時(shí)有2名董事（陳赟和壽明華）已獲監(jiān)管部門核準(zhǔn)任職資格并到任。截至2022年末，公司董事會(huì)成員分別為賀少兵、陳赟、張建華、壽明華。
在董事會(huì)履職方面，2022年董事會(huì)共召開12次會(huì)議，包括4次定期會(huì)議和8次臨時(shí)會(huì)議，每季度召開1次定期會(huì)議，合計(jì)學(xué)習(xí)議題2項(xiàng)，匯報(bào)議案11項(xiàng)，審議議案65項(xiàng)，對(duì)公司內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)防控、公司治理等事項(xiàng)作出了客觀、公正的判斷，扎實(shí)推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)、公司發(fā)展戰(zhàn)略研究、公司經(jīng)營管理等各項(xiàng)工作，確保公司經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（五）監(jiān)事會(huì)情況
監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，按照法律法規(guī)、公司章程等規(guī)定負(fù)責(zé)檢查公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的情況，檢查公司財(cái)務(wù)狀況，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，以及法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定及股東會(huì)授予的其他職權(quán)。
在監(jiān)事會(huì)履職方面，2022年監(jiān)事會(huì)共召開5次會(huì)議，每季度至少召開1次會(huì)議，合計(jì)學(xué)習(xí)議題2項(xiàng)，匯報(bào)、通報(bào)議案10項(xiàng)，審議議案10項(xiàng)，對(duì)董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)等議案進(jìn)行審議，強(qiáng)化預(yù)算決算審查監(jiān)督，督促公司財(cái)務(wù)規(guī)范運(yùn)作。此外，監(jiān)事會(huì)派員列席了公司董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作等發(fā)表了專業(yè)意見。
（六）高級(jí)管理層情況
高級(jí)管理層是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，履行如下職責(zé)：根據(jù)公司章程及董事會(huì)授權(quán)開展經(jīng)營管理活動(dòng)，積極執(zhí)行股東會(huì)決議及董事會(huì)決議；對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，同時(shí)接受監(jiān)事會(huì)監(jiān)督；按照董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)告公司經(jīng)營管理情況，提供有關(guān)資料；具備良好的職業(yè)操守，遵守高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則；對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)、勤勉義務(wù)，善意、盡職、審慎履行職責(zé)，并保證有足夠的時(shí)間和精力履職，不得怠于履行職責(zé)或越權(quán)履職；遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程。
在人員構(gòu)成方面，公司高級(jí)管理層由1名總經(jīng)理和2名副總經(jīng)理組成。陳赟同志于2022年1月起代為履行總經(jīng)理職責(zé)，7月經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)任職資格后正式任職公司董事、總經(jīng)理。李建華副總經(jīng)理和周濤副總經(jīng)理于2015年6月經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)任職資格后任職至今。高管人員穩(wěn)定，均具備專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，無在公司以外兼職情況。
在高管層履職方面，公司堅(jiān)持“董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制、依法依規(guī)決策”的原則，高管層按照法律法規(guī)、公司章程等要求，對(duì)在高管層職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)的事項(xiàng)行使決策權(quán)，2022年度公司共召開26次總經(jīng)理辦公會(huì)議。
（六）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員薪酬情況
2022年，廣晟財(cái)務(wù)公司已發(fā)放的負(fù)責(zé)人基本薪酬如下：
賀少兵57.71萬元；
馮雷2.09萬元；
陳赟50.26萬元；
李建華副總經(jīng)理52.97萬元；
周濤副總經(jīng)理51.04萬元。
外部董事、股東監(jiān)事由股東會(huì)委派，未在公司領(lǐng)取薪酬；職工監(jiān)事由公司職工兼任，公司未向其發(fā)放兼職薪酬。
（七）公司部門設(shè)置情況和分支機(jī)構(gòu)設(shè)置情況
公司目前設(shè)結(jié)算業(yè)務(wù)部、資金信貸部、融資管控部、財(cái)務(wù)部、法律與風(fēng)控事務(wù)部、辦公室、黨群工作部、信息科技部和紀(jì)檢審計(jì)部9個(gè)職能部門，無下屬企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)。
（八）對(duì)本公司治理情況的整體評(píng)價(jià)
廣晟財(cái)務(wù)公司已搭建并完善了由股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管層組成的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)，形成了決策科學(xué)、執(zhí)行有力、監(jiān)督有效的公司運(yùn)行機(jī)制，公司治理各方面符合法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，公司治理機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)有效，未發(fā)現(xiàn)明顯的合規(guī)性及有效性問題。
（九）監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息
2022年度，廣晟財(cái)務(wù)公司在公司治理方面發(fā)生以下重大事項(xiàng)：
1.公司總經(jīng)理由馮雷更換為陳赟；
2.馮雷、劉伯仁、潘文皓3名董事離任，陳赟、壽明華董事到任，當(dāng)年董事會(huì)累計(jì)變更人數(shù)超過董事會(huì)成員總數(shù)的三分之一；
3.經(jīng)營范圍發(fā)生變化；
4.更換為公司財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行定期法定審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
六、公司重大改制重組結(jié)果
廣晟財(cái)務(wù)公司成立以來未發(fā)生重大機(jī)構(gòu)改革和重組。
七、 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資
2021年，廣晟財(cái)務(wù)公司成功引進(jìn)中金嶺南和國星光電兩家上市公司作為新出資人（中金嶺南和國星光電分別出資10,000萬元、3,000萬元），并于2021年12月28日順利完成工商變更登記，混合所有制改革如期落地?；旌纤兄聘母锿瓿珊?，廣晟財(cái)務(wù)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整為廣晟控股持股90.974%、中金嶺南持股6.943%、國星光電持股2.083%，注冊(cè)資本由100,000萬元增加至109,922萬元。
八、 社會(huì)責(zé)任
2022年度，廣晟財(cái)務(wù)公司認(rèn)真履行各項(xiàng)社會(huì)責(zé)任，充分展現(xiàn)國企責(zé)任擔(dān)當(dāng)。一是上線產(chǎn)融數(shù)字化資金網(wǎng)鏈平臺(tái)，推出全國財(cái)務(wù)公司業(yè)內(nèi)首創(chuàng)的施工企業(yè)線上農(nóng)民工工資專項(xiàng)貸款產(chǎn)品——“惠民貸”，通過平臺(tái)連接總包、勞務(wù)公司和農(nóng)民工，整合農(nóng)民工工資專項(xiàng)貸款、銀行代收代付、銀行代發(fā)工資各環(huán)節(jié)，有效解決農(nóng)民工“討薪難”的社會(huì)痛點(diǎn)。相關(guān)案例獲得廣東金融業(yè)“我為群眾辦實(shí)事”實(shí)踐活動(dòng)優(yōu)秀案例獎(jiǎng)，并入選《2022年度灣區(qū)金融創(chuàng)新案例》，是唯一獲獎(jiǎng)的省內(nèi)財(cái)務(wù)公司。二是面向集團(tuán)成員企業(yè)組織開展了“反洗錢”“防范非法集資”“防范金融詐騙”等金融知識(shí)宣傳，強(qiáng)化成員企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范能力。三是積極響應(yīng)政府號(hào)召，組織2名黨員支援廣州南沙方艙醫(yī)院，分批組織志愿者協(xié)助屬地社區(qū)開展大規(guī)模核酸檢測(cè)工作，動(dòng)員因疫情居家的黨員職工就地、就近、就便參加所在社區(qū)組織的志愿服務(wù)活動(dòng)，以實(shí)際行動(dòng)筑牢疫情防控安全線。